香港證監(jiān)會：美林因內(nèi)部監(jiān)控缺失被罰300萬港元
摘要： 新華網(wǎng)香港５月１２日電（記者劉晨）香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會１２日說，美林（亞太）有限公司在２００７年向客戶銷售指數(shù)掛鉤票據(jù)所涉及的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)有所不足，因此對美林作出譴責(zé)并罰款３００萬港
新華網(wǎng)香港５月１２日電（記者劉晨）香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會１２日說，美林（亞太）有限公司在２００７年向客戶銷售指數(shù)掛鉤票據(jù)所涉及的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)有所不足，因此對美林作出譴責(zé)并罰款３００萬港元。
證監(jiān)會在當(dāng)日發(fā)布的一份公告中說，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，美林有７２名客戶曾于２００７年間投資于兩個相關(guān)的指數(shù)掛鉤票據(jù)，但美林并沒有適當(dāng)評估當(dāng)中逾４０名客戶的財務(wù)狀況及投資目標(biāo)，證監(jiān)會對此提出關(guān)注。
證監(jiān)會還指出，美林在客戶同意認(rèn)購指數(shù)掛鉤票據(jù)之后才向他們提供產(chǎn)品的主要資料，而且沒有存儲足夠的文件記錄以說明其向客戶提供意見的依據(jù)。
證監(jiān)會表示，目前美林已同意按１００％的投資本金向客戶回購他們所持有的未到期指數(shù)掛鉤票據(jù)，估計所涉及總金額約為３６７萬美元。
美林（亞太）有限公司曾于２０１０年５月因內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施有缺失，被香港證監(jiān)會罰款３５０萬港元。
美林是全球主要財務(wù)管理與顧問公司之一，總部位于美國紐約，在２００８年金融風(fēng)暴期間被美國銀行并購。
責(zé)任編輯：lidong
(原標(biāo)題：新華網(wǎng))
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