原標(biāo)題：今年已有8個證券賬戶被上交所限制交易

“進(jìn)一步完善監(jiān)管職能是大勢所趨，隨著市場規(guī)模擴(kuò)大，過去的監(jiān)管明顯不適宜新的環(huán)境，存在很多漏洞或不完善，比如違法成本過低，隊伍建設(shè)落后于資本市場發(fā)展速度，人才匱乏，新的制度為未來透明、公正、公平奠定基礎(chǔ)。”聯(lián)儲證券首席投資顧問胡曉輝9月4日告訴《證券日報》記者。

日前，中國證監(jiān)會就修訂《證券交易所管理辦法》（征求意見稿）向社會公開征求意見。《管理辦法》提出，進(jìn)一步完善證券交易所在履行一線監(jiān)管職責(zé)、防范市場風(fēng)險中的手段措施，包括實時監(jiān)控、限制交易、現(xiàn)場檢查、收取懲罰性違約金。

事實上，在中國證監(jiān)會深入推進(jìn)依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的背景下，滬深交易所的一線監(jiān)管職責(zé)得到了重點強(qiáng)化。以對異常交易的監(jiān)管為例，2016年滬深交易所共發(fā)出書面和口頭警示7000余次，今年以來，已經(jīng)發(fā)出4000多次。

至于這些異常交易的情形，包括盤中拉升打壓股價、漲跌停板虛假申報、集合競價虛假申報、對倒、超限買入風(fēng)險警示股票等。

在限制交易方面，交易所同樣對相關(guān)的市場主體采取了一系列舉措。以上交所為例，今年以來，已經(jīng)發(fā)出8份對相關(guān)證券賬戶實施限制交易紀(jì)律處分的決定，涉及的對象既有個人投資者，也有機(jī)構(gòu)投資者。

《證券日報》記者注意到，上交所最近發(fā)出的一份紀(jì)律處分的時間是8月14日。經(jīng)查明，2017年3月9日至2017年7月13日，投資者賴國昌名下證券賬戶在交易*ST八鋼、新疆城建、龐大集團(tuán)、石化油服、北方稀土等股票過程中，多次出現(xiàn)買入風(fēng)險警示股票超限，以漲幅限制價格頻繁、大量申報又頻繁撤銷申報等異常交易行為，嚴(yán)重擾亂了證券市場的正常交易秩序。

上交所決定，對賴國昌名下的相關(guān)證券賬戶實施限制交易3個月的紀(jì)律處分，即自2017年8月15日至2017年11月14日不得買入和賣出在上交所掛牌交易的所有證券。同時，還將上述紀(jì)律處分通報中國證監(jiān)會，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

值得關(guān)注的是，在今年被限制交易的賬戶中，還有一家基金公司旗下4個專戶產(chǎn)品的證券賬戶。經(jīng)查明，上述4個證券賬戶在短時間內(nèi)以遠(yuǎn)低于市場成交價的價格大量賣出兩只股票，同期市場占比較高，對這兩只股價短期走勢產(chǎn)生了較大影響，致使股價短期快速下跌，引起市場和媒體的高度關(guān)注，影響了市場的正常交易秩序。上交所決定對上述4個證券賬戶實施限制交易1個月的紀(jì)律處分。